Pertukaran asing forex

Penyelesaian transaksi tukaran asing tidak memerlukan penagihan dana antara pelanggan dan pihak ketiga, tetapi mungkin diselesaikan antara [Perusahaan Forex] dan pelanggannya dengan menyampaikan hasil transaksi pertukaran asing kepada pelanggan secara langsung , pertukaran asing forex. Anda telah meminta keputusan sama ada pelanggan anda, [Syarikat Forex], adalah perniagaan perkhidmatan wang, khususnya peniaga atau penukar mata wang atau pemancar wang, kerana istilah tersebut ditakrifkan pada 31 C. Anda mempunyai empat belas hari dari tarikh surat ini untuk mengenal pasti apa-apa maklumat lain yang anda percaya harus dikurangkan dan asas hukum untuk redaksi. Institusi kewangan. Tiada apa-apa yang menghalang kita daripada mencapai kesimpulan yang berlainan atau mengambil tindakan selanjutnya sekiranya keadaan berubah atau yang lain pertukaran asing forex maklumat yang diberikan tidak tepat atau tidak lengkap. Walaupun bahasa takrif dan tempatnya dalam peraturan FinCEN telah berubah sejak bertahun-tahun, skop takrif telah dikurangkan hanya dengan mengecualikan bank, orang yang didaftarkan, atau dikawal dan diperiksa oleh, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa dan pertukaran asing forex Suruhanjaya Dagangan Niaga Hadapan komoditi, dan mereka yang layak untuk pengecualian de minimis. Institusi kewangan. Borang ini dikemas kini untuk mencerminkan perubahan yang diperlukan oleh peraturan akhir ini, pertukaran asing forex. Kami berhak, selepas menyahaktifkan nama dan alamat anda dan pertukaran asing forex Nama [Nama Syarikat Forex] dan nama-nama ibu bapa dan ahli gabungannya, untuk menerbitkan surat ini sebagai panduan kepada institusi kewangan mengikut peraturan kami untuk meminta keputusan pentadbiran. Freis, Jr.

Apabila [Syarikat Forex] bertukar U. Selepas itu, [Syarikat Forex] biasanya akan menghantar dana yang ditukarkan kepada akaun mata wang asing bagi rakan niaga pihak ketiga pihak pelanggan.


pertukaran asing forex

Kami memahami aktiviti-aktiviti ini dapat dikelompokkan dalam makna biasa istilah "berurusan dengan pertukaran asing. Selain itu, peraturan kami menentukan istilah" pemancar wang "untuk memasukkan" mana-mana orang ... yang terlibat sebagai perniagaan dalam menerima mata wang, dalam mata wang, dan menghantar mata wang atau dana, atau nilai mata wang atau dana, dengan apa cara melalui agensi atau institusi kewangan Penyelesaian transaksi pertukaran asing tidak memerlukan penghantaran dana antara pelanggan dan pihak ketiga rakan sejawat, tetapi boleh diselesaikan di antara [Syarikat Forex] dan pelanggannya dengan menyampaikan hasil urusniaga tukaran asing kepada pelanggan secara langsung.

Kami berhak, selepas menyahaktifkan nama dan alamat anda dan nama [Nama Syarikat Forex] dan nama orangtua dan sekutunya, untuk menerbitkan surat ini sebagai panduan kepada institusi kewangan mengikut peraturan kami untuk meminta keputusan pentadbiran.


Anda mempunyai empat belas hari dari tarikh surat ini untuk mengenal pasti apa-apa maklumat lain yang anda percayai harus dikurangkan dan asas undang-undang untuk redaksi. Sekiranya anda mempunyai sebarang soalan mengenai surat ini, sila hubungi [bantuan talian pengawalseliaan FinCEN di]. Walaupun bahasa takrif dan tempatnya dalam peraturan FinCEN telah berubah selama bertahun-tahun, skop takrif telah dikurangkan hanya dengan mengecualikan bank, orang yang didaftarkan, atau dikawal dan diperiksa oleh, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa dan Komoditi Berjangka Suruhanjaya Perdagangan, dan mereka yang layak untuk pengecualian de minimis.

Anda telah meminta ketetapan sama ada pelanggan anda, [Syarikat Forex], adalah perniagaan perkhidmatan wang, khususnya peniaga mata wang atau penukar atau pemancar wang, kerana istilah tersebut ditakrifkan pada 31 C. Anda telah menerangkan bahawa [Syarikat Forex] adalah anak syarikat Perbadanan [Ibu Bapa], dan merupakan sekutu [Broker-Dealer A] dan [Broker-Dealer B], yang mana masing-masing didaftarkan sebagai peniaga broker dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa.


Sebaliknya, [Syarikat Forex] menjalankan transaksi ini secara elektronik. Apabila menjalankan urus niaga untuk para pelanggan sekutunya, [Syarikat Forex] semata-mata bertindak atas arahan daripada gabungannya dan tidak mewujudkan hubungan langsung dengan pelanggan sekutunya. Akhir sekali, [Syarikat Forex] menjalankan urusniaga pertukaran asing secara langsung untuk pelanggan perniagaan yang tidak berkaitan, yang mempengaruhi transaksi melalui [Syarikat Forex] untuk tujuan menguruskan risiko pertukaran asing.

pertukaran asing forex

Untuk mencapai kesimpulan kami dalam surat ini, kami telah bergantung kepada ketepatan dan kesempurnaan perwakilan yang dibuat dalam surat anda. Tiada apa-apa yang menghalang kita daripada mencapai kesimpulan yang berlainan atau mengambil tindakan lanjut sekiranya keadaan berubah atau mana-mana maklumat yang diberikan adalah tidak tepat atau tidak lengkap.

Lihat 51 FR, Institusi Kewangan Ogos.




Selepas menjalankan urus niaga pertukaran asing, pelanggan boleh melakukan pembayaran kepada rakan niaga pihak ketiga secara langsung melalui mekanisme pembayaran selain daripada pemindahan dana melalui [Syarikat Forex]. Oleh kerana penerimaan dana dari pelanggan dan penyaluran dana kepada rakan niaga pihak ketiga pelanggan tidak merupakan sebahagian daripada pelaksanaan dan penyelesaian sebarang transaksi selain daripada penghantaran dana itu sendiri, [Perusahaan Forex] adalah pemancar wang mengikut peraturan kami.